SECフォーム19b-4は、証券取引所や清算機関などの自主規制機関が、自社の内部規則の変更案を米国証券取引委員会（SEC）に通知するために使用する必須書類です。この届出は、1934年証券取引法に基づき、すべての規制上の調整が公正な取引慣行を維持し、適切な投資家保護を提供することを保証するために義務付けられています。
組織がこのフォームを提出する際には、規則変更案の詳細な正当性を提示し、その更新がどのように秩序ある市場と監視手続きを支えるかを説明しなければなりません。提出された書類はSECのEDGARシステムで公開され、最大90日間にわたる審査プロセスを経て検討されます。提出書類に必要な情報が欠けている場合、SECスタッフは当該届出を却下します。
提出後、SECはパブリックコメント期間を設け、投資家やその他の業界関係者が賛成または反対の意見を表明できるようにします。この透明性により、利害関係者は提案された規則が金融市場全体にどのような影響を与えるかについて、有意義なフィードバックを提供することができます。SECは最終的にこれらの議論を精査した上で、当該申請を承認するか否かを決定します。