登録オプション・プリンシパル（Registered Options Principal）とは、証券会社内におけるオプション取引業務を監督する資格を有する金融専門職です。この専門的な資格は、当該人物が会社のオプション取引によるエクスポージャーを管理し、すべての取引慣行が規制基準に準拠していることを保証する権限を持つことを証明するものです。米国では、この役割を担うためにFINRAが実施するシリーズ4試験に合格する必要があり、カナダの専門家はオプション・スーパーバイザー・コース（Options Supervisors Course）を修了する必要があります。
登録オプション・プリンシパルとして業務を行うには、コンプライアンス要件、リスク管理、および株式、指数、外国為替オプションなど、さまざまなオプション商品に適用される特定のプロトコルに関する深い知識が求められます。主な責務は、顧客口座を監視し、取引活動が適切であること、およびオプション業務に関与するすべての従業員に対して会社が適切な監督を行っていることを確認することです。
例えば、証券会社が金利オプションや住宅ローン担保证券オプションを含む複雑なポートフォリオを管理している場合、登録オプション・プリンシパルは、会社の広告、引受業務、マーケットメイク活動を審査する責任を負います。こうしたリスクを管理し、厳格なコンプライアンスを徹底することで、オプション取引の執行過程において、会社と顧客の双方を規制違反や過度な財務的エクスポージャーから保護します。